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加強監管/中證監規範IPO亂象 杜絕帶病闖關

2021-07-10 04:23:49大公報
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  【4px香港】就部分投行內部控制不完善,項目遴選不審慎,核查把關不嚴格,影響上市公司質量和行業形象,中證監發佈證券公司盡責的《指導意見》,其中,堅持“申報即擔責”、杜絕“帶病闖關”行為。中證監在昨日的例會重申,嚴厲打擊操縱市場、內幕交易案件,2020年以來,涉及上述案件的罰沒金額超50億元(人民幣,下同)。

  中國證監會昨日發佈《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》,《指導意見》提到,適時修改完善首次公開發行(IPO)現場檢查規定、現場督導指引等,及時通報檢查督導結果,提高透明度。進一步明確證券公司的基本職責和執業重點,壓實投行責任;研究制定IPO特定行業信息披露規則。加大監管問責力度,堅持“申報即擔責”,對收到現場檢查或督導通知後撤回的項目,證監會及交易場所將組織核查,堅決杜絕“帶病闖關”行為。建立投行業務違規問題台賬,對投行項目撤否率高、公司債券違約率高、執業質量低及市場反映問題多的證券公司,每年至少組織一次專項檢查。對執業質量差的證券公司,項目審核註冊時重點關注,加大現場檢查督導力度,在增資擴股、產品業務創新等方面審慎對待。

  中金公司管理委員會成員、投資銀行部負責人王晟接受媒體採訪時表示,前段時間市場上出現了“IPO在審企業經不起查”的説法,也有市場聲音認為,有些公司是因為存在財務造假怕查追責撤回了申報材料;也有項目是考慮審核週期、自身發展戰略、市場估值等因素主動調整申報計劃而撤回。而《意見》進一步明確檢查督導標準,及時通報檢查督導結果,提高透明度,將有效解決上述問題。

  此外,“滴滴企業版”等25款App因存在嚴重違法違規收集使用個人信息問題在應用商店下架。國家網信辦昨日表示,已通知應用商店下架上述25款App,要求相關運營者嚴格按照法律要求,參照國家有關標準,認真整改存在的問題,切實保障廣大用户個人信息安全。

  滴滴25款App違規被下架

  各網站、平台不得為“滴滴出行”和“滴滴企業版”等上述25款已在應用商店下架的App提供訪問和下載服務。

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